【名词&注释】
证券公司(securities company)、不足之处、司法机关(judicial organ)、引进外资(foreign capital importation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、证明文件(documentary evidence)、身份证明(proof of identity)、社会公众股(social public shares)、立案侦查
[判断题]保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。 （ ）
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举一反三：
[单选题]是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A. 主权财富基金
B. QFII制度
C. QDII制度
D. 金融租赁公司
[多选题]第 95 题 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
[多选题]下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是( )。
A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 赎回时可以换回现金
C. 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D. 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
[单选题]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。
A. 会员资格证明文件(documentary evidence)
B. 证券公司职工名册及身份证明(proof of identity)
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
[单选题]行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（ ）。
A. 不能反映行业近期发展状况
B. 不能预测行业未来发展状况
C. 缺乏客观性
D. 只能基于现有资料开展研究
[单选题]新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股(social public shares)发行数量的()．
A. 1%
B. 3%
C. 1‰
D. 3‰
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