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公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公

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  • 【名词&注释】

    社会团体(social organization)、期货经纪公司(futures commission merchant)、集中统一(centralized and unified)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、规定的时间内、自律性组织、《期货交易管理条例》

  • [单选题]公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 6

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]—下列不符合期货交易制度的是( )。
  • A. 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
    B. 交易所每周结算所有合约的盈亏
    C. 会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,应被强行平仓
    D. 会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

  • [单选题]期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。
  • A. 营利性
    B. 自律性
    C. 行政性
    D. 自发性

  • [单选题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
  • A. 5日
    B. 10日
    C. 15日
    D. 20日

  • [单选题]迄今为止我国仍没有一部完整的( )。
  • A. 期货行政规定
    B. 期货法
    C. 期货交易管理条例
    D. 期货公司管理办法

  • [多选题]期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此.下列说法正确的有( )。
  • A. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
    B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
    C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
    D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人“应收风险险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  • [单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 5

  • [单选题]中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。
  • A. 分散监督管理
    B. 集中统一监督管理
    C. 主要由地方证监会进行管理
    D. 授权期货业协会进行管理

  • [多选题]关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
  • A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担
    B. 乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由乙自行承担
    C. 丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担
    D. 丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失,由丁自行承担

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