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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算

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  • 【名词&注释】

    管理机构、市场机制(market mechanism)、交易价格(transaction value)、特殊情况(special case)、若干问题(some problems)、书面形式(written form)、证券监管机构(securities supervision agencies)、业务人员(business operation personnel)、市场行情(market quotation)、《期货交易管理条例》

  • [单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。

  • A. 1500万
    B. 3000万
    C. 4500万
    D. 5000万

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  • 举一反三:
  • [多选题]下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。
  • A. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约,操纵期货交易价格的
    B. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
    C. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
    D. 为影响期货市场行情(market quotation)囤积现货的

  • [单选题]某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约,价格为1840元/吨,同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日,该交易者买入1手7月份大豆合约,价格为1810元/吨,同时卖出1手9月份大豆合约,价格为1875元/吨,交易所规定1手=10吨,则该交易者套利的结果为( )元。
  • A. 亏损150
    B. 获利150
    C. 亏损200
    D. 获利200

  • [多选题]交易所会员如对结算结果有异议,( )。
  • A. 在规定时间内未提出异议的,则视作会员已认可结算数据的准确性
    B. 一般在第二天开市前l小时通知交易所
    C. 必须以书面形式通知交易所
    D. 遇特殊情况,可在第二天开市后2小时内通知交易所

  • [多选题]价格形态中出现最多的两种形态是( )。
  • A. 头肩顶
    B. 双重顶
    C. 双重底
    D. 头肩底

  • [单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构(securities supervision agencies)对基金业进行集中、统一、严格的监管。
  • A. 英国
    B. 新加坡
    C. 美国
    D. 日本

  • [多选题]下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。
  • A. 中级人民法院
    B. 基层人民法院
    C. 最高人民法院根据需要确定的部分基层法院
    D. 高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

  • [单选题]以下并非期货市场风险成因的是( )。
  • A. 价格波动
    B. 杠杆效应
    C. 市场机制不健全
    D. 理性投机

  • [多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
  • A. 内部控制制度
    B. 风险隔离制度
    C. 合规、审慎经营原则
    D. 独立经营原则

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