
【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、定性分析(qualitative analysis)、规范性、管理能力、普通股(common stock)、股票价值(stock value)、多种多样(infinite branch variety)、身份证明(proof of identity)、自我介绍(self-introduction)、人员行为规范
[单选题]关于职业道德的特征,说法错误的是()
A. 具有特殊性
B. 具有抽象性
C. 具有规范性
D. 具有继承性
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举一反三:
[单选题]ABC公司是一家上市公司,其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率为10%,当公司的年度成长率为6%,并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时,该公司股票的投资价值为( )元。
A. 35
B. 36
C. 40
D. 48
[多选题]下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )
A. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍(self-introduction)并出示基金销售人员身份证明(proof of identity)及从业资格证明
B. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
C. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险
[单选题]下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。
A. 只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金,就可以办理基金转换业务
B. 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
C. 投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D. 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日
[多选题]在基金的评价中,定性分析主要用于( )。
A. 基金经理管理能力的分析评价
B. 基金业绩归因分析
C. 基金资产的配置效率分析
D. 基金风险的评估
[单选题]关于项目退出,以下说法不正确的是( )。
A. 是指当所投资的企业达到预定条件时,股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B. 股权投资基金在项目立项时,就要为项目设计退出方式
C. 具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D. 行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
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