1. [多选题]关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( )。
A. 投资备忘录在项目完成立项之前签署
B. 投资备忘录也称为投资框架协议，或投资条款清单
C. 投资备忘录通常由融资方提出
D. 投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础，并对投融资双方有事实上的约束力
2. [多选题]每一交易日股票基金有( )价格。
A. 无数
B. 2
C. 5
D. 1
3. [单选题]当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于()。
A. 基金总份额10%
B. 基金总份额30%
C. 当日基金总份额
D. 基金总份额
4. [多选题]下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是( )。
A. 由于市场交易价格变化多端，采用市场价进行估值的风险比较大
B. 当基金只投资于交易活跃的证券时，一般采用交易价格作为其公允价值
C. 当基金投资于交易不活跃的证券，对其估值时，证券资产的流动性非常关键的考虑因素
D. 如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术获得的，基金托管人应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
5. [单选题]封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封闭式基金的()。
A. 价值差额
B. 转化率
C. 折(溢)价率
D. 价格差
6. [单选题]法玛将有效市场区分为（ ）种类型。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
7. [多选题]为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A. 货银对付原则
B. 分级结算原则
C. 共同对手方制度
D. 净额清算原则
8. [单选题]从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。
A. 中国证监会、岗位培训
B. 中国基金业协会、执业培训
C. 中国证监会、执业培训
D. 中国基金业协会、岗位培训
9. [多选题]下列不是基金契约当事人的是( )。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
10. [单选题]以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A. 相比于契约型基金(contractual fund)，公司型基金投资者的权利要小一些
B. 基金是独立的法人机构
C. 主要依据(main basis)基金合同运营基金
D. 投资者享有直接管理基金的权利
