1. [单选题]在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全A定未来现金流，由此带来的风险称为( )。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 系统风险
D. 基差风险
2. [单选题]关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
A. 申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B. 申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C. 中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D. 申购口后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
3. [多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 负有数额较大的未到期债务
B. 保荐机构撤回推荐函
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
4. [单选题]经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商(security broker)之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系．
A. 信托
B. 委托
C. 从属
D. 依附
5. [多选题]与以往的基金相比，1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新，主要表现在（ ）。
A. 基金的组织形式由契约型改变为公司型
B. 基金的运作方式由封闭式改变为开放式
C. 回报方式由固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式
D. 基金的投资收益比其他投资产品高
6. [多选题]证券公司申请会员资格时需提交（ ）。
A. 申请报告
B. 机构设立的有效批准文件
C. 经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D. 法定代表人和证券业务负责人简历
7. [多选题]恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。
A. 下降时买入
B. 上升时卖出
C. 下降时卖出
D. 上升时买入
8. [单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。
A. 深证新指数
B. 深证A股指数
C. 深证B股指数
D. 深证100指数
9. [单选题]上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证交所备案。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
10. [单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
