1. [单选题]上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度(fiscal year)经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时，应当按照有关规定(related regulations)履行信息披露和报告任务。
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 50%
2. [多选题]关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。
A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
B. 申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C. 赎回款于7日内到达投资人基金账户
D. 托管银行系统内资金应在9小时内到账
3. [多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）。
A. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. 可转换公司债券的期限为1年以上
C. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. 以上都错误
4. [单选题]（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
5. [单选题]国家股、法人股等是按( )来划分的。
A. 股票上市地点
B. 股票投资主体的不同性质
C. 股票上市主要监管部门
D. 股票是否公开发行
6. [多选题]下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。
A. 并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B. 在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
C. 会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
D. 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
7. [多选题]计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算数平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
8. [多选题]关于黄金分割线的论述正确的有（ ）。
A. 黄金分割线是水平的直线
B. 每个支撑位或压力位相对而言是固定的
C. 黄金分割线只注重位置而不注重时间
D. 黄金分割线只注重时间而不注重位置
9. [多选题]下例各项，不属于基金交易费的是( )。
A. 印花税
B. 分红手续费
C. 过户费
D. D.银行汇划手续费
10. [单选题]关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。
A. ADR在0.5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B. 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C. ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号
