1. [多选题]公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 未按照债券募集办法履行义务
2. [多选题]禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
A. 租券
B. 借券
C. 自有债券
D. 转债
3. [单选题]外国投资者并购境内企业需经( )审批。
A. 商务部或省级商务部主管部门
B. 国资委
C. 国家外汇管理局
D. 国家税务总局
4. [多选题]基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作流程
5. [多选题]用公式R＝(I+R1)(I+R2)…(1十Rn)-1计算的收益率不是下列的（ ）。
A. 算术平均收益率
B. 几何平均收益率
C. 时间加权收益率
D. 简单净值收益率
6. [多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针(basic policy)和基本准则，包括（ ）。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资对象
D. 应采取的投资策略和措施等
7. [多选题]追求市场平均收益水平的投资者一般会选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 市场指数基金
C. 平衡型证券组合
D. 增长型政权组合
E. 市场指数型证券组合
8. [单选题]发行人首次公开发行股票，主承销商(managing underwriter)应在( )中说明内核情况。
A. 发行保荐书
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
9. [多选题]下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。
A. 平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B. 平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
10. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 温和的、稳定々通货膨胀对股价的影响较小
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激社会供给增加
C. 央行购进国债有利于股价上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股价上扬
