关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。

【名词&注释】

电子邮件(e-mail)、经营活动(operating activities)、手机短信(mobile short message)、证券公司(securities company)、公司型基金(corporate fund)、传播媒体(communication media)、贸易公司(trading company)、全面性原则(totality principle)、契约型基金(contractual fund)、投资资金来源(investment capital source)

[多选题]关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。

A. 私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B. 私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介
C. 私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失
D. 私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源^{(investment capital source)}合法

查看答案&解析

举一反三：

[单选题]募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。

A. 募集说明书
B. 合格投资者调查问卷
C. 合格投资者承诺
D. 风险揭示书
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]我国的证券投资基金均为( )。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 契约型基金^{(contractual fund)}
D. 公司型基金

[多选题]下列机构中，( )买卖基金的差价收入应该征收营业税。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 贸易公司^{(trading company)}

[单选题]（ ）是合规管理的关键性原则。

A. 独立性原则
B. 全面性原则^{(totality principle)}
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则

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