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职业资格2020证券从业考试试题库(9AG)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-04     [手机版]    
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1. [多选题]以下有价证券(securities)能够带来基本收益的是( )。

A. 普通股
B. 附息债券
C. 优先股
D. 商、止票据


2. [多选题]证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。

A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司.
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed),最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管


3. [单选题]我国《公司法》规定,发行无记名股票(bearer stock)的,公司应当记载的事项不包括( )。

A. 股票数量
B. 股票编号
C. 股票发行日期
D. 各股东所持股份数


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