【名词&注释】
企业债券(enterprise bond)、公司型基金(corporate fund)、银行间市场(interbank market)、持续增长(sustainable growth)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国银监会(china banking regulatory commission)、《巴塞尔协议》(basel agreement)、其他国家(other countries)、主承销商(managing underwriter)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A. 利率期货
B. 外汇期货
C. 债券期货
D. 单只股票期货
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]欺诈客户行为包括（ ）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单选题]基金管理人公告基金经理的变更是（ ）。
A. 定期公告
B. 中期公告
C. 临时公告
D. 季度公告
[单选题]中国银监会借鉴其他国家(other countries)对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》(basel agreement)要求的原则特征，选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。
A. 场外交易的企业债券
B. 储蓄国债
C. 银行间市场发行的债券
D. 可转换债券
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
[多选题]上市公司发行证券，可以（ ）。
A. 通过询价的方式确定发行价格
B. 与主承销商(managing underwriter)协商确定发行价格
C. 根据申购情况由市场确定发行价格
D. 采取其他方式确定发行价格
[单选题]事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金(contractual fund)
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