
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、移动平均线(moving average line)、经营场所(management place)、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、生产者和消费者(producers and consumers)、监督管理机构
[单选题]期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
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举一反三:
[单选题]在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 500万
B. 1000万
C. 3000万
D. 5000万
[多选题]如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定(conforming to prescribed)标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定(conforming to prescribed)标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。
A. 撤销其部分或者全部期货业务许可
B. 关闭其分支机构
C. 停止批准新增业务或者分支机构
D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
[单选题]下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。
A. K线图
B. 条形图
C. 点数图
D. 移动平均线
[单选题]( )公布并施行《期货从业人员执行行为准则(修订)》。
A. 2007年4月,中国期货业协会
B. 2007年7月,中国证监会
C. 2008年3月,国务院
D. 2008年4月,中国期货业协会
[单选题]关于期货合约的标准化,说法不正确的是( )。
A. 减少了价格波动
B. 降低了交易成本
C. 简化了交易过程
D. 提高了市场流动性
[单选题]建立期货市场的初衷是( )动机。
A. 保值
B. 增值
C. 投机
D. 获利
[多选题]下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。
A. 有权依法对期货公司进行监督管理
B. 有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C. 中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D. 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]下列选项中属于理事会职权的是( )。
A. 召集会员大会,并向会员大会报告工作
B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
C. 决定会员的接纳和退出
D. 决定对违规行为的纪律处分
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