【名词&注释】
管理机构、证券市场(securities market)、监督制约(supervision and restriction)、证券公司(securities company)、投资选择(investment choice)、价格波动性(price wave motion)、及时性原则(principle of time)、提供决策依据、主承销商(managing underwriter)、投融资服务
[判断题]投资者需要根据基金经理的投资表现来了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据。 （ ）
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举一反三：
[单选题]招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商(managing underwriter)应刊登（ ）。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告
[多选题]下列关于久期描述正确的是（ ）。
A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
[多选题]首次公开发行股票的基本原则包括（ ）。
A. “公开、公平、公正”原则
B. 灵活原则
C. 高效原则
D. 经济原则
[单选题]第 10 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则(principle of time)
D. 审慎性原则
[多选题]通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A. 赎回期限越长
B. 转换比率越高
C. 转换比率越低
D. 赎回价格越低
[多选题]关于证券公司描述正确的是（ ）。
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
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