【名词&注释】
股权结构(ownership structure)、会计报告(accounting report)、社会公众(public)、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、《证券法》(securities law)、平均水平(average level)
[判断题]投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]V形反转形态（ ）。
A. 比较简单，易为投资者所掌握
B. 一般没有明显的征兆
C. 顶和底出现两次以上
D. 与其他反转形态基本相同
[单选题]公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员(executive staff)和其他直接责任人员，处以（ ）。
A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C. 3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
[单选题]根据（ ）可以将基金分为如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。
A. 行业分类
B. 投资风格分类
C. 股票性质分类
D. 股票规模分类
[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
[单选题]第 53 题 对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A. 规范的股权结构
B. 建立有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
[单选题]第 11 题 修订后的《公司法》和《证券法》(securities law)已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。
A. 2005年10月27日
B. 2005年12月27日
C. 2006年1月1日
D. 2006年3月1日
[单选题]如果市场不是有效的，基金管理人可能会( )。
A. 买人“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票
B. B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C. C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D. D．卖出“价值低估”的股票、买人“价值高估”的股票
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/kj89gv.html
