【名词&注释】
投资决策(investment decision)、调查报告(investigation report)、重要环节(important link)、外部环境(external environment)、道德风险(moral hazard)、金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、行业类别
[多选题]基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A. 销售服务费
B. 增值服务费
C. 客户维护费
D. 转换费
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举一反三：
[单选题]下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。
A. 参与未持有基础资产的卖空交易
B. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金
C. 从事证券承销业务
D. 投资于远期合约
[单选题]关于债券组合构建，以下说法错误的是( )。
A. 债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
B. 债券组合构建需要选择个券
C. 债券组合构建不需要考虑杠杆率
D. 债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
[单选题]内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A. 设置内部控制机构
B. 建立内部控制制度
C. 监督内部控制
D. 执行内部控制制度
[单选题]QDII基金在_________募集资金，在________进行投资。（ ）
A. 境外；境外
B. 境外；境内
C. 境内；境内
D. 境内；境外
[单选题]交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A. 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D. 基金经理可以直接进行交易
[单选题]我国的证券投资基金发展很快，已经覆盖国际上大多数证券投资基金品种，但目前我国不存在的基金类型是( )。
A. 基金中的基金
B. 保本基金
C. 系列基金
D. 混合基金
[多选题]下列不属于金融市场构成要素的是( )。
A. 外部环境
B. 市场参与者
C. 金融交易的组织方式
D. 金融工具
[多选题]立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写( )。
A. Ⅰ.尽职调查报告
B. Ⅱ.财务意见书
C. Ⅲ.审计报告(audit report)
D. Ⅳ.投资建议书
E. Ⅴ.内部控制报告
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I. Ⅱ、Ⅴ
[单选题]()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A. 基金份额的登记
B. 基金份额的申购
C. 基金份额的认购
D. 基金份额的赎回
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