1. [多选题]某基金公司在参与新股申购(application for the new shares)过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
A. 执行内部控制制度
B. 设置内部控制机构
C. 监督内部控制
D. 建立内部控制制度
2. [单选题]一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款(bank deposit)或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
3. [单选题]( )没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，可一般情况下没有表决权(voting right)。
A. 优先股
B. 普通股
C. 存托凭证
D. 债券
4. [多选题]2011年6月通过了( )，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
A. 《另类基金管理人指引》
B. 《泛欧金融监管法案》
C. 《创业投资基金管理人指引》
D. 《多德一弗兰克法案》
5. [多选题]( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 货币市场基金(money market fund)
B. 债券基金
C. 保本基金
D. 股票基金
