
【名词&注释】
所有者(owner)、证券公司(securities company)、信息内容(information content)、技术人员(technician)、证券交易(stock exchange)、发行股票、企业资产重组(enterprises resetting asset)、母、子公司、委托书(letter of attorney)、证券经纪商(security broker)
[多选题]首次公开发行股票的基本原则包括( )。
A. “公开、公平、公正”原则
B. 灵活原则
C. 高效原则
D. 经济原则
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举一反三:
[单选题]客户从事证券交易,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,需要证券经纪商(security broker)向其提供( ).
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
[多选题]发行人及其全体( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 核心技术人员
[单选题]企业资产重组(enterprises resetting asset)的( )方式容易形成内部人控制。
A. 交叉控股
B. 表决权信托与委托书(letter of attorney)
C. 公司股权托管和公司托管
D. 股份回购
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