【名词&注释】
自然人(natural person)、流动性(fluidity)、主导作用(leading role)、严格执行(strict implementation)、违法行为(illegal activities)、管理权限、银监会(banking regulatory commission)、相关规定(relevant regulations)、商业银行资本监管(commercial bank capital regulation)、票据交换(bank clearing)
[多选题]事权划分是指在业务系统中，对会核算等事项，按照哪些内容，相应确定不同级别会计人员处理权限的一种内部控制方法。( )
A. 管理权限
B. 业务种类
C. 金额大小
D. 职务级别
E. 风险程度
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举一反三：
[多选题]下列哪些是提出票据录入与交换风险表现( )
A. 信用社工作人员采用无票据或伪造票据手段，向人民银行交换系统中录入虚假信息，配合外部人员作案。
B. 票据交换(bank clearing)必须在交换行营业场所办理，严格执行双方签收手续。
C. 录入、复核与交换岗位必须分设，落实“四项制度”。
D. 票据交换(bank clearing)员利用工作之便，与他行人员相互勾结，在交换给他行的提出票据中插入、调换经过伪造、变造的票据。
[多选题]()应当在法人和集团层面, 分别计算未并表和并表的流动性风险监管指标, 并表范围按照银监会(banking regulatory commission)关于商业银行资本监管(commercial bank capital regulation)的相关规定(relevant regulations)执行。
A. 中国人民银行
B. 商业银行
C. 监事会
D. 银监会(banking regulatory commission)
[单选题]商业银行在银行体系中占有重要的地位，在( )中起着主导作用。
A. 信用活动
B. 存贷业务
C. 金融企业
D. 投资理财
[单选题]在个人贷款业务中，下列主体可能具有担保资格的是()。
A. 与借款人有关系的自然人
B. 不具有代偿能力的法人
C. 有重大违法行为损害银行利益的法人
D. 三年内连续亏损的法人
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