【名词&注释】
社会阶层(social stratum)、风险意识(risk consciousness)、法律依据、心理承受能力(psychological endurance)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、货币资本(money capital)、非公开发行股票、管理部门
[单选题]( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A. 监事会
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 督察长
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举一反三：
[单选题]投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。 I投资知识 Ⅱ．社会阶层 Ⅲ．法律意识 Ⅳ．伦理道德
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在()。
A. 监察行为缺乏必要的法律依据
B. 缺乏职业道德教育
C. 忽视对监察人员的监察
D. 外部监察不到位
[单选题]督察长的合规责任不包括()。
A. 关注员工的合规和风险意识
B. 对合规管理承担最终责任
C. 对新产品的合法合规性提出意见
D. 基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
[多选题]关于投资基金与基金管理公司的表述，正确的是：
A. 设立基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本(money capital)
B. 基金托管人(fund trustee)与基金管理人可以为同一人
C. 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前，任何人不得动用
D. 上市交易的基金份额，其持有人不得少于一千人
[单选题]定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A. 上市公司公开发行股票
B. 上市公司非公开发行股票
C. 非上市公司公开发行股票
D. 上市公司公开发行股票
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