
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、中层管理干部(intermediate management staff)、主管机关(competent authorities)、被监管部门、符合规定(conforming to prescribed)、金融监管部门(financial regulation agencies)
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,风险预警期问是3个月。( )
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举一反三:
[单选题]假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定(conforming to prescribed)。中国证监会应当( )。
A. 予以批准
B. 不予批准
C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围
[单选题]当价格稍有下降即造成大量需求时,称之为需求( )。
A. 缺乏弹性
B. 无弹性
C. 富有弹性
D. 其他
[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货 或者证券从业时间在( )年以上,其中至少1人的期货从业时间在( )年以上且 具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在( )年以 上。
A. 3;3;3
B. 3;5;3
C. 5;3;5
D. 5;5;3
[单选题]某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所 应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
[单选题]有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A. 国家发展和改革委员会
B. 中国银监会
C. 国家工商行政管理总局
D. 中国证监会
[单选题]期货市场的风险承担者是( )。
A. 其他套期保值者
B. 期货结算部门 ~~
C. 期货投机者、套利者
D. 期货交易所
[单选题]甲欲申请某期货公司总经理,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年
B. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期满未逾3年
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