1. [单选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
A. 创业板
B. 中小企业板市场
C. 主板市场
D. 新三板挂牌
2. [多选题]多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
A. 系列基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 股票基金
3. [单选题]以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A. 合法、合规性原则
B. 全面性原则(totality principle)
C. 审慎、适时性原则
D. 成本效益原则
4. [单选题]传统商业银行的主要业务为（ ）。
A. 吸纳存款及发放贷款
B. 对外销售理财产品
C. 投资管理
D. 外汇买卖
5. [多选题]下列不属于金融市场构成要素的是( )。
A. 金融工具
B. 金融交易(financial transaction)的组织方式
C. 市场参与者
D. 内部环境
6. [单选题]在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 契约框架
D. 合伙企业
7. [单选题]在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件(documentary evidence)或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。
A. 特定对象的确定
B. 投资者适当性匹配
C. 基金风险揭示
D. 合格投资者确认
8. [单选题]根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。
A. 五年以上
B. 十年以上
C. 三年以上
D. 二十年以上
9. [单选题]下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（ ）。
A. 系统性风险包括基金管理公司的经营风险
B. 系统性风险不包括汇率风险
C. 系统性风险即市场风险
D. 系统性风险是可分散风险
10. [多选题]下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。
A. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会(china securities regulatory commission)核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
