
【名词&注释】
资金来源(capital source)、《公司法》(the company law)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、A期货经纪公司、期货业协会、造成严重后果
[判断题]我国鼓励保障资金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠肯其他合法财产。( )
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举一反三:
[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
A. 此时期货公司应该( )。
B. 允许甲某继续持仓
C. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
D. 劝说甲某自行平仓
E. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 协助办理开户手续
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 询问相关人
D. 调查从业经历
[多选题]期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
A. 对单位判处罚金
B. 对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
C. 对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
D. 对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑
[单选题]某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨,该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照 ( )元/吨价格将该合约卖出。
A. 16500
B. 15450
C. 15750
D. 15650
[单选题]期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A. 客户保证金安全存管制度
B. 人事管理制度
C. 财务管理制度
D. 绩效管理制度
[多选题]下列说法正确的是( )。
A. 期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B. 期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
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