
【名词&注释】
组织协调(organization coordination)、特殊关系(special relationship)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、商品交易顾问(commodity trading advisors)、会计年度(fiscal year)、远期外汇交易(forward exchange dealing)、交易方式(transaction mode)、期权权利金(premium of option)、外汇期货交易(foreign exchange futures trading)
[判断题]自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,无论之后出示任何理由或证明,其任职资格自动失效。( )
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举一反三:
[单选题]在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。
A. CTA
B. CPO
C. FCM
D. TM
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
A. 根据以上信息,回答下列问题:
B. (1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了( )规定。
C. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
E. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
F. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
G. (2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。
H. 向协会申诉委员会申诉
I. 申诉委员会做出的审议决定为最终决定
J. 对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
K. 可以向仲裁机构提起仲裁
[多选题]下列关于远期外汇交易(forward exchange dealing)的说法,正确的有( )。
A. 远期外汇交易(forward exchange dealing)是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式(transaction mode)
B. 在套期保值时,远期外汇交易(forward exchange dealing)的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险
C. 远期外汇交易(forward exchange dealing)没有交易所、结算所为中介,面临着对手的违约风险
D. 远期外汇交易(forward exchange dealing)由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定,因而流动性远远高于外汇期货交易(foreign exchange futures trading)
[单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[多选题]董事会秘书行使下列( )职责。
A. 期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B. 文件保管
C. 期货交易所股东资料的管理
D. 组织协调专门委员会的工作
[单选题]在正常市场中,当基差绝对值变大时,代表( )。
A. 期货价格上涨的幅度较现货价格大
B. 期货价格上涨的幅度较现货价格小
C. 期货价格下跌的幅度较现货价格大
D. 现货价格不变,期货价格下跌
[多选题]在正常情况下,下列说法正确的是( )。
A. 期货价格低于现货价格
B. 期货价格高于现货价格
C. 近期月份合约价格低于远期月份合约价格
D. 近期月份合约价格高于远期月份合约价格
[多选题]关于期权的内涵价值,正确的说法是( )。
A. 指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B. 内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金(premium of option)的大小
C. 实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
D. 两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
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