【名词&注释】
专业性(professional trait)、市场主体(market subject)、证券市场(securities market)、证券交易所(stock exchange)、管理人、中国证监会(china securities regulatory commission)、密切相关(closely related)、公正性原则(fair principle)、公开市场(open market)、熟悉业务
[多选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。
A. 清算退出
B. 股权转让退出
C. IPO
D. 新三板挂牌退出
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举一反三：
[单选题]大户报告制度通常与( )密切相关(closely related)，可以配合使用。
A. 每日无负债结算制度
B. 会员资格审批制度
C. 持仓限额制度
D. 涨跌停板制度
[单选题]()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A. 专业性原则
B. 协调性原则
C. 独立性原则
D. 公正性原则(fair principle)
[多选题]QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 10%
[单选题]合格境内机构投资者，简称为（ ）。
A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII
[单选题]在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A. 120%
B. 130%
C. 140%
D. 150%
[多选题]关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。
A. 目的一致
B. 性质相同
C. 行业自律是对政府监管的积极补充
D. 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
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