【名词&注释】
基本特征(basic characteristics)、金融工具(financial instrument)、股东大会(general meeting of shareholders)、审计报告(audit report)、书面形式(written form)、金融债券(financial bond)、紧密联系(tight link)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)、债券持有人(bond holder)
[判断题]证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）
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举一反三：
[单选题]发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人(bond holder)会议，并提出议案，但没有表决权。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[多选题]下列关于证券投资组合正确的有（ ）。
A. 证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类
B. 避税型通常投资于市政债券
C. 收入型追求基本收益
D. 国际型证券组合投资于海外不同国家
[单选题]股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（ ）生效。
A. 正式印发后
B. 股东大会表决后
C. 发起人制定后
D. 公司登记机关登记注册后
[多选题]债券掉换的大体类型有（ ）。
A. 水平掉换
B. 替代掉换
C. 市场内部价差掉换
D. 利率预期掉换
E. 纯收益率掉换
[单选题]关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A. 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系(tight link)、规则变动
D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
[单选题]根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（ ）。
A. 持续整理形态
B. 多重顶形
C. 矩形
D. 楔形
[多选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。
A. 金融债券发行申请报告
B. 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C. 金融债券发行办法
D. 承销协议
[单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。
A. 批准
B. 发售
C. 发行
D. 核准
[单选题]我国《证券法》(securities law)规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段(competitive means)招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A. 10万－30万元
B. 30万－60万元
C. 20万－60万元
D. 20万－50万元
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