1. [多选题]某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是（ ）。
A. 股价上涨25%时，认股权证理论价值上涨100%
B. 杠杆作用为3
C. 杠杆作用为4
D. 股价上涨25%时，认股权证的市场价格上涨75%
2. [单选题]（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司(alien corporation)有价证券的可转让凭证。
A. 存托凭证
B. 权证
C. 股票期权
D. 可转化债券
3. [单选题]该公司的市净率是（ ）。
A. 5.40
B. 6.25
C. 7.06
D. 8.63
4. [单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
5. [单选题]一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时（ ）。
A. 股价偏低
B. 股价偏高
C. 股价适中
D. 无法判断
6. [多选题]以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
A. 建立投资人基金份额账户
B. 负责基金份额注册登记
C. 确定并发放基金红利
D. 保管基金投资人名册
7. [单选题]有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格为（ ）。
A. 单利：107.14元，复利：102.09元
B. 单利：105.99元，复利：101.80元
C. 单利：103.25元，复利：98.46元
D. 单利：111.22元，复利：108.51元
8. [多选题]赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。
A. 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B. 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C. 确保公司股份能足额认购
D. 增加公司的募集资金
9. [单选题]由于通过货币乘数的作用，（ ）的作用效果十分明显。
A. 再贴现率
B. 直接信用控制
C. 法定存款准备金率
D. 公开市场业务(open market operation)
10. [单选题]所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
