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2020职业资格全国证券从业资格考试试题下载(1K)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-20     [手机版]    
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1. [单选题]我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金管理公司
C. 基金托管银行
D. 基金投资者


2. [单选题]下列选项中,关于询价论述不正确的是( )。

A. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C. 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商(managing underwriter)可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价
D. 询价对象可以是符合中国证监会(china securities regulatory commission)规定条件的合格境外机构投资者(QFII)


3. [单选题]印花税最后由( )统一向征税机关缴纳.

A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)
D. 证券公司


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