1. [多选题]股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。
A. 合格投资者收入证明
B. 合格投资者调查问卷
C. 合格投资者承诺
D. 账户监督协议
2. [单选题]按照运作方式，证券投资基金可以分为()。
A. 稳健型基金和激进型基金
B. 公募基金和私募基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
3. [多选题]中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().
A. 以柜台市场为主
B. 以交易所市场(exchange market)为主
C. 以银行间市场为主
D. 以场外市场为主
4. [单选题]切点投资组合的特征不包括（ ）。
A. 切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B. 有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C. 切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D. 切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
5. [多选题]沪深300股指期货的主要交易规则(transaction rule)包括( )。
A. 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%
B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C. 股指期货交割结算价为最后交易日(last trading day)标的指数最后2小时的算术平均价
D. 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
6. [单选题]对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。
A. 监事
B. 股东
C. 执行董事
D. 独立董事
7. [单选题]根据基金的()可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。
A. 运作方式
B. 法律形式
C. 资金来源和用途
D. 投资目标
8. [单选题]某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。
A. 110万
B. 120万
C. 100万
D. 115万
9. [单选题]资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A. 月末
B. 会计季末
C. 半年末
D. 会计年末
10. [单选题]合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由( )具体负责投资运作的私募投资基金。
A. 基金管理人
B. 普通合伙人
C. 高级管理层
D. 有限合伙人
