1. [多选题]合规与风险控制部的职责不包括()
A. 风险的日常管理
B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. 定期对本部门的合规风险进行评估
2. [多选题]律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。
A. 申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度
B. 判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定
C. 评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件
D. 评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. [多选题]GIPS的特点主要有( )。
A. Ⅰ. GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准(minimum standard)
B. Ⅱ.GIPS标准包含两套
C. Ⅲ.为了防止机构仅展示业绩良好的组合，GIPS规定投资管理机构应将所有可自由支配(freedom to control)于预期投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
D. Ⅳ.除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至20年以上的业绩
E. Ⅴ.GIPS依赖于输入数据的真实性与准确性
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
I. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
4. [多选题]下列选项中，不属于社会力量的是( )。
A. 社会媒体
B. 基金投资者
C. 审计机构
D. 基金投资顾问机构
5. [多选题]开放式基金非交易过户主要包括()。
A. 继承
B. 捐赠
C. 司法强制执行
D. 经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户
6. [多选题]我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 1
7. [多选题]根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。
A. 基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人(fund trustee)负责清偿
B. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
C. 经中国证监会认可的其他保本保障机制
D. 由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
8. [单选题]根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为( )。
A. 全额结算和净额结算
B. 托管人结算和券商结算
C. 双边净额结算和多边净额结算
D. 实时处理交收和批量处理交收
9. [多选题]直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A. 邮寄
B. 互联网
C. 电话
D. 财务顾问
10. [多选题]()是正当竞争的前提，()是正当竞争的基础。
A. 公平竞争、合法竞争
B. 合法竞争、公平竞争
C. 公平竞争、公平竞争
D. 合法竞争、合法竞争
