【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、主要内容(main contents)、分支机构(branch)、暂行办法(interim procedures)、履行职责(acquittal)、主管机构(appropriate body)、协作关系(coordination relations)、无风险资产(riskless asset)、管理部门、商品交易所(commodity exchange)
[单选题]( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A. 基金主管机构的变化
B. 基金业务的创新
C. 基金监管法规的完善
D. 主流品种的变迁
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举一反三：
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。
A. 企业金基金
B. 全国社保基金投资组合
C. 基金管理人的从业人员
D. 公募证劵投资基金
[多选题]关于资本市场线与风险子涵有效前沿的切点投资组合，以下表述正确的是()
A. Ⅰ、它就是市场投资组合
B. Ⅱ、它由投资者偏好决定
C. Ⅲ、他是有效前沿上不含无风险资产(riskless asset)的投资组合
D. Ⅳ、有效前沿上的任何投资组合都可看作是该组合与无风险资产(riskless asset)的再组合
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。
A. 美国商品交易所(commodity exchange)
B. 芝加哥期权交易所
C. 纽约期权交易所
D. 英国期权交易所
[单选题]在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（）。
A. QFII
B. QDII
C. 沪港通
D. 基金互认
[多选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇
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