【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、规章制度、当事人(party)、公司章程(articles of association)、管理费、立法机关(legislature)、基金托管人(fund trustee)、自律性组织、参考答案、市场不发达(underdeveloped market)
[多选题]( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A. 代销
B. 自销
C. 包销
D. 承销
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举一反三：
[单选题]证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A. 受益人，管理人和持有人
B. 托管人，发起人和持有人
C. 发起人，管理人和持有人
D. 管理人，托管人和持有人
[多选题]基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
A. 法律规则
B. 公司章程
C. 职业道德
D. 以上全是
[单选题]在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。
A. 普通股
B. 蓝筹股
C. 优先股
D. 免费股
[多选题]下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。
A. 注册制对基金的募集主要进行合规性的审查
B. 资本市场不发达(underdeveloped market)的国家一般实行注册制
C. 核准制对基金的募集不进行实质性审查
D. 注册制主要适用于新兴资本市场国家
[单选题]2013 年，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟发布了( )。
A. 《泛欧金融监管改革法案》
B. 《另类基金管理人指引》
C. 《创业投资基金管理人指引》
D. 《多德—弗兰克法案》
[单选题]UCITS四号指令的目的不包括（ ）。
A. 敦促各国监管层进行跨国协作
B. 使投资者拥有更多的选择机会
C. 向投资者提供适当的保护
D. 维持行业的竞争力
[多选题]詹森指数是在()模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。
A. APT
B. CAPM
C. MM
D. 均值-方差
[单选题]目前，我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。
A. 前一日
B. 次日
C. 前两日
D. 当日
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