【名词&注释】
财务状况(financial situation)、创业板公司、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、股票发行价格(stock issue price)、资本公积金(capital reserve)、委托事项(entrusted task)、保留意见(qualified opinion)、创业板上市、证券经纪商(security broker)
[判断题]可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。（ ）
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]具体的说，证券经纪商(security broker)在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项(entrusted task)付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券，从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
[单选题]第 18 题 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（ ）。
A. 1/5
B. 1/4
C. 1/3
D. 1/2
[单选题]股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为( )。
A. 公司资本公积金
B. 法定补偿金
C. 任意公积金
D. 职工工资
[多选题]第 83 题 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（ ）。
A. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见(qualified opinion)、否定意见或无法表示意见的审计报告
B. 资产质量良好
C. 经营成果真实，现金流量正常
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
[单选题]所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
[单选题]对基金管理人丽言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 私募基金
D. 公募基金
[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/jqr5lv.html
