
【名词&注释】
紧急措施(emergency measure)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、商品交易顾问(commodity trading advisors)、中国银监会(china banking regulatory commission)、工作经历(work experience)、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、最大持仓量
[单选题]期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A. 结算
B. 交易
C. 合规
D. 法律
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举一反三:
[单选题]A期货交易所欲变更其注册资本,必须经( )批准。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 住所地的工商行政管理部门
D. 期货业协会
[单选题]客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货公司和客户
D. 期货交易所
[单选题]根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会(general assembly of members)由( )主持。
A. 理事长
B. 总经理
C. 会员代表
D. 中国证监会
[多选题]在诉讼过程中,甲向法院提出了采取保全措施的申请,主张对下列财产采取保全措施,其中不能获得人民法院批准的是( )。
A. 冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
B. 冻结期货公司客户资金
C. 冻结期货公司自有资金
D. 限制期货公司财产的转让
[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历(work experience)。
A. 2年
B. 4年
C. 5年
D. 7年
[多选题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取 ( )紧急措施。
A. 调整涨跌停板幅度
B. 暂时停止交易
C. 限制会员或者客户的最大持仓量
D. 提高保证金
[单选题]帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。
A. 期货佣金商
B. 交易经理
C. 托管者
D. 基金投资者
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