【名词&注释】
证券公司(securities company)、公司型基金(corporate fund)、不可抗力(force majeure)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律主体资格、证券营业部(security operation house)、证券经纪商(security broker)、财务状况恶化(badness of financial status)、契约型基金(contractual fund)、公司注册资本(company registration capital)
[判断题]按持有人权利的性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。（ ）
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举一反三：
[单选题]1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
A. 上海
B. 深圳
C. 香港
D. 纽约
[多选题]（ ）不宜作为股份有限公司的发起人。
A. 工会
B. 自然人
C. 国家拨款的大学
D. 法人
[单选题]通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多选题]中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。
A. 信用评级管理
B. 应对财务状况恶化(badness of financial status)的有效措施
C. 违约后清偿安排
D. 利率管理
[单选题]关于OBOS的说法，错误的是（ ）。
A. OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B. 当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转
C. 形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线
D. OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
[单选题]以下不属于契约型基金(contractual fund)与公司型基金的主要区别的是( )。
A. 法律主体资格
B. B．投资者的地位
C. C．基金营运依据
D. 基金营运规模
[单选题]下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商(security broker)在一级市场和二级市场上进行基金的买买
[多选题]如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。
A. 不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C. 证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D. 法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
[单选题]证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本(company registration capital)的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
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