【名词&注释】
社会工作(social work)、企业规模(enterprise scale)、交易价格(transaction value)、证券交易所(stock exchange)、净资产(net assets)、组成部分(part)、违法行为(illegal activities)、发行股票、金融债券(financial bond)、公司内部控制(corporate internal control)
[判断题]投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。（ ）
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举一反三：
[多选题]已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（ ）。
A. 公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B. 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C. 公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为(illegal activities)
D. 公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
[多选题]（ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
[单选题]下列不属于证券交易所特征的是( )。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 通过议价方式决定交易价格
[单选题]某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
A. 欧洲债券
B. 美洲债券
C. 外国债券
D. 亚洲债券
[多选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券(financial bond)
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券(financial bond)发行之日起30个工作日内开始发行金融债券(financial bond)
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券(financial bond)发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券(financial bond)不可免于信用评级
[单选题]我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A. 发行种类和发行规模
B. 发行速度和发行企业规模
C. 发行种类和发行企业数量
D. 发行规模和发行企业数量
[多选题]网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度的组成部分有( )。
A. 内部控制理论
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章
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