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2020职业资格期货从业人员资格考试试题解析(4J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-13     [手机版]    
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1. [多选题]期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A. 未经批准变更名称或者注册资本(registered capital)
B. 未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C. 违反有价证券(securities)充抵保证金规定
D. 不按照规定对会员进行检查


2. [多选题]由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会(china securities regulatory commission)不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。

A. 该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B. 该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C. 该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D. 该公司应当符合持续性经营规则


3. [多选题]通常出现下列( )情况之一时,将导致本国货币贬值。

A. 提高本币利率
B. 降低本币利率
C. 本国顺差扩大
D. 本国逆差扩大


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