1. [单选题]目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。
A. 500万元
B. 1000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
2. [单选题]他国公司股票(corporate stock)在美国上市时，通常采用( )形式。
A. 股票
B. 股票期权
C. 权证
D. 存托凭证
3. [单选题]证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%
4. [多选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．
A. 中国证监会
B. 中国证券(china s securities)业协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
5. [单选题]证券清算业务主要是指( )．
A. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C. 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
6. [单选题]是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销措施
D. 市场营销控制
7. [单选题]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为．
A. 记名证券
B. 不记名证券
C. 无纸化证券
D. 实物证券
8. [单选题]发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。
A. 股票发行公告
B. 承销总结报告
C. 初步询价结果及发行价格区间公告
D. 网上资金申购发行摇号中签结果公告
9. [多选题]货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
A. 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
B. 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
C. 期限在1年以内（含1年）的债券回购
D. 期限在1年以内（含1年）的商业银行票据
10. [单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证监会
