【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、行政处罚(administrative punishment)、公司债券(corporate bond)、涨跌幅限制(price limits)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、违法违规行为、金融证券(financial instrument)
[单选题]在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融证券(financial instrument)
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举一反三：
[单选题]开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 10%
[多选题]内地企业在香港创业板(hong kong growth enterprise market)发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一，此规定可减至12个月。
A. 会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B. 上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C. 上市时预计市值不少于5亿港元
D. 最近1个经审计财政年度利润至少5000万元
[单选题]第 53 题 （ ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
A. L+1日
B. L+3日
C. L-1日
D. L日
[多选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. C．有专门负责基金代销业务的部门
D. D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
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