
【名词&注释】
风险投资(venture capital)、管理机构、股份公司(stock company)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、营业网点(business-net spots)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、反洗钱义务
[单选题]关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )
A. Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件(documentary evidence)或收入证明
B. Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件(documentary evidence)或收入证明
C. Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务
D. 《公司法》(the company law)、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
E. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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举一反三:
[多选题]与LOF类似,分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。
A. 目前,我国只有深圳证券交易所(stock exchange)开办场内认购分级基金份额
B. 场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C. 投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额
D. 场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统
[单选题]证券投资基金运作过程中的证券投资基金资产的保管是非常重要的,各国都针对本国的情形采取不同的保管形式。目前我国证券投资基金的托管人由符合条件的( )来担任。
A. 中央银行
B. 证券公司
C. 信托公司
D. 商业银行
[单选题]( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A. 基金监管目标
B. 基金监管体制
C. 基金监管内容
D. 基金监管方式
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
[单选题]基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归( )所有。
A. 投资者
B. 基金管理机构
C. 基金托管机构
D. 基金公司
[多选题]关于投资者教育,以下表述正确的是( )。
A. 重要内容是进行风险提示
B. 首先是教育投资者选择适合的投资策略
C. 应突出证券投资的重要性
D. 重点内容是选择进入市场的时机
[单选题]欧盟金融市场的另类投资基金不包括( )。
A. 不动产基金
B. 证券投资基金
C. 对冲基金
D. 风险投资基金
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