1. [多选题]行业形成的方式有（ ）。
A. 分裂
B. 分化
C. 衍生
D. 新生长
2. [多选题]稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（ ）。
A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分(disciplinary punishment)
3. [单选题]关于红筹股描述不正确的是（ ）。
A. 红筹股不属于外资股
B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票
C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D. 红筹股属于境外上市外资股
4. [多选题]在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）
A. 自营席位
B. 代理席位
C. 普通席位
D. 有形席位
E. 无形席位
5. [单选题]确定证券投资政策涉及（ ）。
A. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
D. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
6. [单选题]内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A. 10%；3000
B. 15%；3000
C. 15%；5000
D. 10%；5000
7. [单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
A. 全部网上定价发行
B. 配售
C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. 部分向原社会公众股(social public shares)股东优先配售，剩余部分网上定价发行
8. [多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A. 公开
B. 充分
C. 公平
D. 公正
E. 及时
9. [单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B. 看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
10. [单选题]（ ）依据基金合同而设立，基金投资自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 公司型基金
