【名词&注释】
产业政策(industrial policy)、证券交易所(stock exchange)、货币市场基金(money market fund)、工作需要(work needs)、基金年度报告、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)、主承销商(managing underwriter)、凭证式国债(proof national debt)、公司注册资本(company registration capital)
[单选题]1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）。
A. 费城
B. 纽约
C. 芝加哥
D. 波士顿
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
[单选题]对非上市证券认识不正确的是（ ）。
A. 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D. 凭证式国债(proof national debt)、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
[多选题]外资股份发行时，主承销商(managing underwriter)和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。
A. 发行方式
B. 国际配售与公开募集的比例
C. 拟进行国际分销的地区
D. 上市地
[多选题]根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（ ）。
A. 牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B. 牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C. 熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
D. 熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
[单选题]第 20 题 股份有限公司注册资本(company registration capital)的最低限额为人民币（ ）万元。
A. 500
B. 600
C. 1000
D. 2000
[单选题]完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A. 上升
B. 下降
C. 无关
D. 保持不变
[单选题]（ ）不在区位分析的范围内。
A. 区位内的自然和基础条件
B. 区位内政府的产业政策
C. 区位的地理位置
D. 区位内的比较优势和特色
[多选题]下列属于基金运作信息披露文件的有( )。
A. 基金上市交易公告书
B. B．基金净值公告
C. C．重大事项公告
D. 基金定期报告
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/jn0kpv.html
