【名词&注释】
证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、发行股票、违法违规行为、保荐代表人(sponsor deputy)、立案侦查、指数型基金(index fund)
[判断题]证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
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举一反三：
[多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的有4人
[多选题]第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近3年内受到中国证监会行政处罚
C. 最近1年内受到证券交易所公开谴责
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
[单选题]有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
A. 不同股票
B. 优先股票
C. 长期债券
D. 短期债券
[单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金(index fund)
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
[单选题]发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A. 5
B. 7
C. 8
D. 10
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