【名词&注释】
投资规模(investment scale)、公司债券(corporate bond)、有限责任(limited liability)、基本准则(basic standard)、中国证监会(china securities regulatory commission)、一马当先、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融债券(financial bond)、进入市场(access to market)、主承销商(managing underwriter)
[多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括（ ）。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资对象
D. 应采取的投资策略和措施等
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举一反三：
[单选题]适合入选收入型组合的证券有（ ）。
A. 高收益的普通股
B. 优先股
C. 高派息风险的普通股
D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
[单选题]从股价波动与经济周期的联系中，可以得知（ ）。
A. 经济总是处在周期性运动中
B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场(access to market)
C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
[单选题]某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。
A. 14%
B. 10%
C. 6%
D. 4%
[单选题]主承销商(managing underwriter)于（ ）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单选题]深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[单选题]是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A. 金融期权
B. 期货交易
C. 期货合约
D. 金融期货
[单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。
A. 3；财政部
B. 5；中国人民银行
C. 3；中国证监会
D. 5；中国银监会(china banking regulatory commission)
[单选题]按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
A. 3000万元，6000万元
B. 6000万元，3000万元
C. 6000万元，6000万元
D. 3000万元，3000万元
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