职业资格2022证券从业人员笔试每日一练(11月09日)

1. [单选题]开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 证监会

2. [多选题]技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。

A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同

3. [多选题]国际证监会公布证券监管的主要目标为( )。

A. 保护投资者
B. 防止市场操纵
C. 降低系统风险
D. 透明和信息公开

4. [多选题]担任主承销商^{(managing underwriter)}的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明？（ ）

A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制^{(corporate internal control)}制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备^{(does not have)}可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

5. [单选题]债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．

A. 成交通知单
B. 成交传真件
C. 成交确认单
D. 成交协议书

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