【名词&注释】
证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、造成重大损失(made a great damage)、《证券公司监督管理条例》、公司内部控制(corporate internal control)、证券公司监管、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、证券公司风险、我国证券公司(securities company in china)
[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（ ）
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举一反三：
[单选题]以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A. 2年以下
B. 3年以下
C. 5年以下
D. 13年
[多选题]股票的性质叙述正确的是（ ）。
A. 股票本身具有价值。
B. 股票的转让就是股东权的转让
C. 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体'
D. 股票是一种代表财产权的有价证券
[多选题]下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是 （ ）。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势
B. 高通胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌
C. 宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势
D. 当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势
[多选题]禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
A. 租券
B. 借券
C. 自有债券
D. 转债
[单选题]2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司(securities company in china)监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 《上市公司证券发行管理办法》
D. 《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)
[单选题]上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。
A. 上证30指数
B. 深圳综合指数
C. 上证综合指数
D. 深圳成分股指数
[多选题]下述（ ）行为属于操纵市场行为。
A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
[多选题]上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。
A. 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B. 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C. 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D. 上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
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