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境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展

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  • 【名词&注释】

    开放式基金(open-end fund)、服务机构(service organization)、证券公司(securities company)、本质区别(essential difference)、律师事务所(law office)、基金净值(fund net value)、基金份额持有人、持有人大会、托管人(trustee)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [单选题]境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件( )。

  • A. 要等到3个月以后才能申请
    B. 应将净资本与净资产比例提高到70%
    C. 经营集合资产管理计划业务应满3年
    D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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  • 举一反三:
  • [多选题]关于ETF和LOF区别的表述,错误的是( )。
  • A. 对申购和赎回的限制不同
    B. 一级市场的净值报价频率不同
    C. 申购、赎回的标的不同
    D. 申购、赎回的场所不同

  • [单选题]托管人(trustee)召集基金份额持有人大会时,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  • A. 30
    B. 20
    C. 15
    D. 40

  • [单选题]股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。
  • A. 基金托管机构
    B. 基金销售机构
    C. 律师事务所
    D. 以上都是

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