
【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、行政处罚(administrative punishment)、行政机关(administrative organ)、注册资本(registered capital)、有价证券(securities)、违法违规行为、金融债券(financial bond)、会计年度(fiscal year)、副主承销商、市场准入标准(market access standards)
[多选题]指数基金的特点在于( )。
A. 费用低廉
B. 风险较大
C. 投资回报稳定
D. 可以作为避险套利工具
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举一反三:
[单选题]承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2~3家副主承销商。
A. 3亿,10
B. 3亿,5
C. 5亿,10
D. 10亿,10
[单选题]下列有关基金管理公司的市场准入标准(market access standards)的叙述,不正确的是( )。
A. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 注册资本不低于5亿人民币
C. 持续经营3个以上完整的会计年度(fiscal year),公司治理健全,内部监管制度完善
D. 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
[单选题]下列面不是债券的基本性质的是( )。
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是债权的表现
D. 发行人必须在约定的时间付息还本
[单选题]发行人应于金融债券(financial bond)每次付息日前( )个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前( )个工作日公布兑付公告。
A. 1,3
B. 2,5
C. 3,5
D. 2,3
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