【名词&注释】
信用风险(credit risk)、黄金分割法(golden section method)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、信托投资公司(trust and investment company)、股价涨跌幅、及时性原则(principle of time)、成长型基金(growth funds)、《证券法》(securities law)、国家有关规定
[单选题]取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在我国《证券法》(securities law)第一百三十二条规定的情形
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
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举一反三：
[多选题]债券与股票的比较正确的是（ ）。
A. 债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B. 债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C. 股票风险较大，债券风险相对较小
D. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
[多选题]在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时，常用的特殊数字包括（ ）。
A. 0.191
B. 0.382
C. 0.500
D. 0.618
E. 1.809
[单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则(principle of time)
D. 审慎性原则
[单选题]债券利率受( )等因素影响。
A. 筹资者的资信
B. 资金使用方向
C. 市场利率变化
D. 债券的变现能力
[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
[多选题]平衡型基金具有（ ）特点。
A. 既注重资本增值又注重当期收入
B. 兼具成长与收入双重目标
C. 风险、收益介于成长型基金(growth funds)与收人型基金之间
D. 与成长型基金(growth funds)相比，风险大、收益高
[多选题]第 99 题 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
B. 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C. 根据国家有关规定完成重新登记3年以上
D. 自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
[单选题]（ ）证券组合通常投资于市政债券。
A. 收入型
B. 避税型
C. 增长型
D. 货币市场型
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