
【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、从业人员(jobholder)、服务机构(service organization)、基金管理人(fund manager)、组成部分(part)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、票面价值(par value)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]下列属于基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度组成部分的是( )。
A. 基本管理制度
B. 内部控制大纲
C. 部门业务规章
D. 以上都正确
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举一反三:
[单选题]某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%,每年付息两次,该债券价格应( )票面价值(par value)。
A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 不相关
[单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人(fund trustee)、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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