1. [多选题]证券公司自营业务的特点有（ ）。
A. 决策的自主性
B. 投资的方便性
C. 交易的风险性
D. 收益的不稳定性
2. [单选题]创业板上市公司股票(corporate stock)连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．
A. 50
B. 80
C. 100
D. 120
3. [多选题]市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
A. 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B. 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C. 利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D. 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
4. [单选题]如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%
5. [多选题]在实践经济活动中，债券收益可以表现为( )。
A. 利息收入(interest income)
B. 资本损益
C. 再投资收益
D. 债务人违约金
6. [单选题]基金管理公司的后勤部门是指( )。
A. 监督稽核部
B. 财务部
C. 行政管理部
D. 研究部
7. [单选题]下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。
A. 个人专利
B. 信用
C. 劳务
D. 商誉
8. [单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 100%
9. [单选题]根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。
A. TP=0
B. TP0
C. TP <0
D. TP >0
10. [单选题]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
